导读
记者根据证监会近期罚单采访调研发现,一些新特点开始显现:首先,上市公司是严监管的重中之重。从被施行大额罚款的上市公司来看,一方...
记者根据证监会近期罚单采访调研发现,一些新特点开始显现:首先,上市公司是严监管的重中之重。从被施行大额罚款的上市公司来看,一方面,财务造假是重灾区,罚款金额往往达数百万乃至数千万;如若利用造假数据进行募资,则会涉及欺诈发行,罚没金额将提升至数千万乃至上亿元。
另一方面,一些不涉及财务数据,在部分企业眼中“无伤大雅”的虚假行为也会被重罚。比如,4月7日奥联电子因为“吹牛过头”而被合计罚没750万元。
其次,无论个人还是企业,操纵市场都将被处以较过去更为严格的处罚。如若投资亏损,处罚金额或相对有限;但如果盈利数额大,等在其后的可能是巨额罚单,日前证监会即公布一起罚没金额高达71亿元的牛散罚单。
再者,为资本市场提供服务的券商、会计所、律所等中介机构也成为严惩重点;尤其是当上市公司违法违规时,中介机构将被延伸检查和处罚。(21财经)
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