据上海市证券同业公会，经公开市场统计，2024年6月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施及自律性监管措施（简称“监管处罚”）函件24张。

从出具监管处罚的主体来看，证监会及其派出机构出具行政监管措施17张，证券行业自律组织出具自律处罚或自律监管措施7张。从处罚对象来看，行业内共有8家证券公司及21名相关从业人员（包括营业部负责人、保荐代表人、财富经理等）受到处罚。从业务领域来看，涉及经纪业务函件17张、投行业务函件5张、执业行为函件1张及考试作弊函件1张。从处罚措施看，行政监管措施包括1张责令改正、16张警示函，自律措施包括1张书面警示、4张监管警示、1张通报批评和1张认定为不适当人选。

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